关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
国家认证认可监督管理委员会
关于对《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》审批条件若干解释的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团质量技术监督局, 各直属检验检疫局：
国家认证认可监督管理委员会、国家质量监督检验检疫总局、国家工商行政管理总局、对外贸易经济合作部于2002年4月2日联合发布了《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》（国认可联[2002]21号，以下简称《办法》）。为了确保对其中有关审批要求的一致理解和准确实施，根据《办法》第四十条的规定，我委对《办法》中的审批条件作如下解释，并对申请时应提交的文件做如下说明：
第一部分 关于设立认证机构
一、《办法》第八条规定：设立认证机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事认证业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）符合有关认证机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于300万元；
（二）从事管理体系认证的认证机构，要具有10名以上（含10名）专职国家注册审核员（其中至少5名是国家注册高级审核员）或同等的认证人员；
（三）从事产品认证的机构具有10名以上（含10名）专职国家注册检查员（其中至少5名是国家注册高级检查员）或同等的认证人员；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的主要负责人、专职人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）,取得境外机构注册资格的审核员，还需取得中国国家认证人员培训认可委员会（CNAT）出具的等同注册资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括ISO/IEC 导则 62、65、66所要求的文件等）；
（七）收费标准及认证收费用途的说明；
（八）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第二部分 关于设立认证培训机构
一、《办法》第九条规定：设立认证培训机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、培训教学设施、人力资源和办公条件；
（三）符合有关认证培训机构要求的质量管理体系文件；
（四）拥有自有（授权）的知识产权培训课程；
（五）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）有固定的教室等教学设施；
（二）注册资本（金）不低于100万元；
（三）具有3名以上（含3名）具有培训教师资格的专职教师，每项课程（指质量管理体系培训、环境管理体系培训、职业健康安全管理体系培训、产品认证等）的专职教师不得少于2名；
(四)仅拥有境外授权知识产权的培训课程的机构适用于《办法》第十五条有关合作机构的规定；
（五）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十条（一）款规定：申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证培训机构的应当向国家认监委提交以下文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用的机构主要负责人、培训教师及管理人员身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和培训教师资格证明（复印件），取得与CNAT签署互认协议的其他国家认可机构的培训教师资格的，还需取得CNAT出具的等同资格确认文件；
（六）质量管理体系文件（包括IATCA培训课程提供者准则所要求的有关文件等）;
（七）收费标准及收费用途的说明等；
（八）培训大纲和教材，非自有知识产权的还应提供授权证书（复印件）；
（九）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第三部分 关于设立认证咨询机构
一、《办法》第十二条规定：设立认证咨询机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所；
（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人力资源和技术资源；
（三）有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件；
（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。
对有关内容解释如下：
（一）注册资本（金）不低于50万元；
（二）具有5名以上专职国家注册咨询师或审核员（其中至少2人为高级咨询师或高级审核员）或同等资格的咨询人员；
（三）符合有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件，包括：合同评审、咨询项目策划与咨询实施计划编制、咨询提供过程、符合性审核、咨询机构人员管理与培训、分支机构的控制（存在时）、不合格控制与纠正措施、内部质量体系审核与管理评审、文件和资料控制、保密、客户投诉与跟踪服务；
（四）对特殊情况，具体条件由国家认监委根据具体情况决定。
二、《办法》第十三条（一）款规定：申请者向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
申请设立认证咨询机构的应当向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术监督局（外商投资认证咨询机构应当向所在地直属出入境检验检疫局）提交下列文件：
（一）申请书；
（二）组织章程；
（三）《企业名称预先核准通知书》（复印件）；
（四）经营场所使用证明（复印件）；
（五）拟聘用机构主要负责人、专业人员的身份证明（复印件）、聘用和应聘说明和专业资格证明（复印件）；
（六）质量管理体系文件；
（七）国家认监委要求的其他文件、证明材料。
第四部分 关于设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）
一、《办法》第十五条规定： 外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合资、合作机构和外商独资机构）应为有限责任公司，其设立除应当分别具备第八条、第九条、第十二条规定的条件外，注册资本不得低于35万美元，外方投资者还应当在所在国取得国家认可资格或者承认，并具有3年以上的相关服务经验。
2003年12月11日前暂不审批外资控股的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请，2005年12月11日前暂不审批外商独资的认证机构及认证培训、咨询机构的设立申请。
对有关内容解释如下：
除注册资本（金）以外，前面第一部分、第二部分、第三部分对《办法》第八条、第九条、第十二条规定有关内容作出的解释，对设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构同样适用。
二、《办法》第十七条（一）款规定申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料。
解释如下：
办理申请时，除了应当按本解释第一、二、三部分的规定向审批机关提交相应的文件以外，还应提交以下文件：
（一）合资合同；
（二）项目建议书和可行性报告；
（三）投资各方的资信证明、登记注册证明（复印件）、
法定代表人证明（复印件）；
（四）外方投资者的国家认可资格或承认证明（复印件）
和业务介绍。
第五部分 关于外国认证机构及认证培训、咨询机构在华设立常驻代表机构
《办法》第二十一条规定：外国认证机构和认证培训机构拟在中国境内设立常驻代表机构按以下程序办理：
（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附上相应证明材料。
《办法》第二十二条规定：外国认证咨询机构拟在中国境内设立常驻代表机构的审批和登记注册按以下程序办理：
（一）申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申请，提交书面申请报告并附上相关证明材料。
解释如下：申请时应当向审批机关提交以下文件：
（一）由该机构董事长或者总经理签署的申请书，内容包括常驻代表机构名称、负责人员、业务范围、驻在期限、驻在地点等；
（二）由该机构所在国或者所在地区的有关当局出具的开业合法证书；
（三）由同该机构有业务往来的金融机构出具的资本信用证明书；
（四）该机构委任常驻代表机构人员的授权书和他们的简历；
（五）该机构的国家认可资格或承认证明（复印件）和业务介绍。
（六）法律法规要求的其他文件、证明材料。
二○○二年四月三十日
甘肃省行政执法责任制实施办法
甘肃省人民政府
甘肃省人民政府令第15号
《甘肃省行政执法责任制实施办法》已经２０００年１２月２７日省人民政府第１０５次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
省长 陆浩
二００一年一月三十日
甘肃省行政执法责任制实施办法
第一章 总则
第一条 为了促使各级行政执法机关和行政执法人员严格依法行政，履行法定职责，提高行政执法水平，保证法律、法规、规章的正确实施，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省各级行政执法机关及法律法规授权或者依法委托的组织（以下统称行政执法机关），必须依照本办法建立和实施行政执法责任制。
第三条 行政执法责任制是指依法确定行政执法机关和行政执法人员的执法责任，对行政执法工作目标实行量化考核的工作制度。
行政执法过错是指行政执法机关和行政执法人员，故意或者过失作出违法或不当的行政行为和失职行为。
第四条 县级以上人民政府负责所辖行政区域内行政执法责任制的建立、实施和监督考核工作。
县级以上人民政府所属行政执法部门负责本机关及其直属派出机构行政执法责任制的建立、实施和监督考核工作，并对本系统推行行政执法责任制工作进行指导。
被授权或受委托的行政执法组织应按照上级主管机关或委托机关的要求建立和实施行政执法责任制，并接受其监督考核。
实行省以下垂直管理的地县行政执法机关，在按照上级行政主管机关的要求建立和实施行政执法责任制的同时，应接受同级政府的监督。
县级以上人民政府及其所属部门的法制工作机构具体负责本行政区域、本系统行政执法责任制工作的组织协调和监督指导。
第五条 实行行政执法责任制必须坚持有法必依、执法必严、违法必究和社会主义法制统一的原则，行政执法必须做到合法、公正、廉洁、高效，保证法律、法规、规章在本行政区域、本系统正确有效的实施。
第二章 行政执法机关责任
第六条 各级行政执法机关必须将法律、法规、规章规定的行政执法职责分解落实到各内设机构、执法岗位和每个执法人员，确定执法权限、责任和目标，并制定具体的考核、奖惩和行政执法过错责任追究办法。
第七条 行政执法机关应当做好法制宣传教育和培训工作，使行政执法人员熟悉本机关负责执行的和配合有关机关执行的法律、法规、规章。
第八条 行政执法机关实施行政处罚、行政许可、行政收费、行政强制措施等行政执法行为，必须严格依照法律、法规、规章规定的权限和程序进行。
第九条 行政执法机关对本机关职责范围内符合法定条件的各项申请，应当及时办理；对不符合法定条件或不属于本机关职责范围的，应当向当事人说明情况或移送有关机关办理。
第十条 两个以上行政执法机关实施同一法律、法规、规章的，应各司其职，各尽其责，职责划分不明确的，应及时报共同的上一级行政机关依法确定。法律、法规、规章规定主要行政执法机关需与其他行政执法机关配合执法的，主要行政执法机关应当主动同有关行政执法机关加强联系，搞好衔接，有关行政执法机关应当积极配合。
第十一条 行政执法机关不得有下列行为：
（一）制定规章或规范性文件超越法定权限，擅自规定行政处罚、行政许可、行政收费等项目或不按规定报送备案；
（二）对公民、法人或者其他组织提出的申请、申诉、举报不及时受理或拒绝、推诿；
（三）不积极履行法定职责或无故拖延；
（四）具体行政行为不合法或明显不当；
（五）违法要求公民、法人和其他组织履行义务；
（六）对下属行政执法机构、人员擅自规定罚没款或收费指标；
（七）不实施罚缴分离制度，将罚没收入与行政执法机关的奖金和经费挂钩；
（八）不及时执行发生法律效力的行政决定或者判决、裁定；
（九）任用不具备行政执法资格的人员从事行政执法活动；
（十）其他违法违纪行为。
第十二条 行政执法机关应当建立健全法律法规规章实施情况报告、规章规范性文件备案审查、行政执法公示等各项制度。
第十三条 各级行政执法机关建立的各项行政执法责任制度，应当向上级主管机关和本级人民政府的法制工作机构备案，接受监督和指导。
第三章 行政领导与行政执法人员责任
第十四条 行政执法责任制的建立和实施，按照分工负责的原则，由各级行政执法机关的主要领导负总责，主管领导负直接责任，并履行下列职责：
（一）负责制定对公民、法人和其他组织具有普遍约束力的规范性文件；
（二）负责对行政执法人员进行政治业务学习和勤政廉洁教育；
（三）负责组织落实行政执法监督的各项制度；
（四）及时协调解决行政执法中的矛盾和问题；
（五）组织行政复议、行政赔偿和重大行政处罚等案件的讨论并作出决定；
（六）带头严格执法，支持行政执法机关和行政执法人员依法行使职权。
第十五条 行政执法人员必须具备良好的政治素质和职业道德，严格依照法律、法规、规章规定的权限和程序履行职责，公正执法，文明执法，模范遵守社会公德。
第十六条 行政执法人员必须经培训考核合格并领取行政执法证件后方可上岗执法。
行政执法人员执行公务时必须出示国家或甘肃省人民政府颁发的行政执法证件。国家规定着装的必须着装整齐。
第十七条 行政执法人员不得有下列行为：
（一）泄露国家秘密，损害国家利益；
（二）贪污受贿，徇私枉法；
（三）隐瞒、伪造证据；
（四）失职渎职，滥用职权，打骂、刁难群众，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益；
（五）利用职权为自己或他人谋取私利；
（六）从事营利性的经营活动；
（七）对提出申请、申诉、举报的公民、法人和其他组织打击报复；
（八）其他违法违纪行为。
第四章 考核与监督
第十八条 各级行政执法机关要对所属行政执法机关、内设机构、直属派出机构的行政执法责任制实施的情况进行年度考核，并纳入本机关工作目标管理责任制，作为对行政执法人员考核评定政绩和奖惩、任用、晋级的重要依据之一。
第十九条 县级以上人民政府对所属行政执法机关和行政执法人员实施行政执法责任制的监督考核，应当包括下列内容：
（一）法律、法规、规章的宣传效果；
（二）执法行为和执法程序的合法程度；
（三）行政措施、执法文书、执法案卷等规范程度；
（四）执法人员的政治、法律素质和勤政廉洁情况；
（五）人民群众和行政管理相对人对行政执法机关和行政执法人员的评价和意见。
第二十条 各级行政执法机关对内设机构、直属派出机构和行政执法人员进行考核或行政执法过错责任追究，应当包括下列内容：
（一）本办法第二章、第三章各项规定的落实情况；
（二）行政处罚实施情况（包括处罚案件数量、处罚种类、罚没数量、上缴情况）和准确率；
（三）行政许可行为审批情况（包括审批的件数、批准率与驳回率等）和准确率；
（四）行政性收费情况；
（五）采取行政强制措施情况；
（六）对行政行为提出行政复议、行政赔偿、行政诉讼的情况。
第二十一条 县级以上监察、人事、财政、审计等机关，应当根据各自的职责权限，配合同级人民政府法制工作机构具体组织开展对行政执法责任制的检查、指导、评议、考核和行政执法过错责任追究等工作。
第二十二条 追究行政执法过错责任人的责任，应当自调查之日起半年内处理完毕，并将处理结果报上级主管机关和同级人民政府备案。
第二十三条 公民、法人和其他组织有权监督行政执法机关和执法人员严格执法，并对其违法行为向有关行政机关提出复议申请、申诉或举报，有关行政机关应当依法受理或认真查处。
第五章 奖惩
第二十四条 县级以上人民政府所属行政执法机关中实施行政执法责任制取得显著成绩的行政执法机关和行政执法人员，由本级人民政府予以表彰奖励。
县级以上人民政府在本行政区域内组织开展行政执法先进单位和先进个人的评比表彰活动，具体事务由政府法制工作机构负责办理。
本机关内设或直属执法机构中，实施行政执法责任制取得显著成绩的机构和行政执法人员，由本机关予以表彰奖励。
第二十五条 有下列行为之一的行政执法机关，由本级人民政府予以通报批评、责令改正或追究其主要行政负责人的责任：
（一）违反本办法规定不实施行政执法责任制的；
（二）包庇或对违法责任人查处不力，产生不良后果的；
（三）本机关违法问题突出或发生重大违法行为的；
（四）有本办法第十一条所列行为之一的。
第二十六条 有本办法第十七条所列行为之一的行政执法人员，按照《甘肃省行政执法证件管理办法》的规定处理；情节严重的，按照行政执法人员管理权限，依照有关法律、法规的规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 行政执法人员因故意造成国家赔偿的，个人承担全部费用；因重大过失造成国家赔偿的，应当按照损失额的３－５％的标准向直接责任人或有关负责人追偿，但最多不得超过５０００元。
第六章 附则
第二十八条 国务院各部门派驻本省的行政执法机关，参照本办法执行。
第二十九条 各地行政公署，各市、自治州人民政府，省政府各部门可根据本办法，结合本地区、本系统实行行政执法责任制的实际，制定具体落实措施。
第三十条 县级以上各级人民政府的组成人员应当将本人依法行政的情况作为述职的主要内容。
各级人民政府及其所属行政执法部门和法律、法规授权行使行政执法权的组织，应当在每年１２月底前，将本单位实行行政执法责任制的情况报告上级主管行政机关和本级人民政府。
第三十一条 本办法实施中的具体应用问题，由省政府法制办公室负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。