河南省政府


河南省机关、团体、企业、事业单位安全保卫工作规定
省政府


第一条 为了加强机关、团体、企业、事业单位内部的安全保卫工作，预防违法犯罪和治安灾害事故的发生，保障国家、集体和人民生命财产的安全，根据国家有关法律、法规，结合我省实际情况，特制定本规定。
第二条 本规定适用于我省行政区域内的所有国家机关、团体、企业、事业单位(以下简称各单位)。
第三条 各级人民政府应加强对内部安全保卫工作的领导。各级主管部门、当地公安机关负责对管辖范围内各单位安全保卫工作进行指导和监督检查，及时研究解决存在的问题。
第四条 各单位的安全保卫工作，应当贯彻预防为主、综合治理的方针，实行行政领导负责制，并纳入目标管理责任制、经济责任制和岗位责任制，与生产、工作同布置、同检查、同考核、同奖惩。
第五条 各单位主要领导是本单位安全保卫工作的责任人。其主要责任是：
一、贯彻执行国家有关法律、法规和本规定；
二、制定和组织实施本单位的安全保卫工作计划和制度；
三、建立健全保卫机构，加强对专职消防队、经济民警队的管理，提高保卫工作人员的素质；
四、对本单位职工进行安全防范教育；
五、定期检查安全保卫工作，发现隐患漏洞，及时采取措施。
第六条 各单位保卫机构的设立或撤销，保卫人员的配备或调整，应征得当地公安机关同意，并向公安机关备案。
保卫工作必需的经费，应列入本单位的财务预算。
第七条 各单位应做好下列工作：
一、对本单位人员进行遵纪守法、职业道德和安全保密教育，增强法制观念，提高同违法犯罪分子作斗争的自觉性；
二、落实防特、防盗、防破坏、防治安灾害事故等防范措施；
三、协助公安等部门做好本单位职工、家属、常住(或暂住)人员的治安管理和刑满释放、解除劳动教养人员的帮教工作，及时调解处理各种纠纷；
四、协助公安机关监督、考察本单位被依法判处管制、剥夺政治权利、缓刑、假释、监外执行的罪犯和被监视居住、取保候审的被告人。
第八条 各单位应根据国家有关规定和实际情况，建立下列安全保卫制度：
一、门卫、值班、巡逻制度；
二、现金、有价证券、文物及其他贵重物品管理制度；
三、易燃、易爆、剧毒、放射性物品、枪支弹药和其他危险物品管理制度；
四、要害部门(部位)安全保卫制度；
五、机密文件、资料管理制度；
六、重大治安情况报告制度；
七、安全保卫检查制度；
八、其他有关的安全保卫、管理制度。
第九条 各单位保卫机构及其工作人员负责实施安全保卫工作计划和各项安全保卫制度，完成公安机关下达的安全保卫工作任务，维护本单位的治安秩序。
第十条 各单位应按照国家有关规定，建立健全本单位群众性的治保、消防、护厂、护校组织，搞好治安联防。
第十一条 具有下列事迹之一的单位或个人，由当地人民政府、上级主管部门或公安机关给予表彰或奖励：
一、执行安全保卫制度，落实安全防范措施成绩显著的；
二、发现并制止违法犯罪行为，事迹突出的；
三、避免治安灾害事故发生或在抢险救灾中事迹突出的；
四、协助公安机关查破案件事迹突出的；
五、在安全保卫工作中认真负责，忠于职守，成绩显著的。
第十二条 违反本规定，具有下列情形之一的单位或个人，由公安机关责令限期整改，通报批评，建议上级主管部门或所在单位对主要负责人、直接责任人给予行政处分；违反治安管理规定的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑
事责任：
一、忽视安全保卫工作，致使单位内部治安秩序混乱，经常发生违法犯罪活动的；
二、安全防范措施不落实，造成治安灾害事故的；
三、违反安全保卫制度，致使国家、集体和人民生命财产遭受损失的；
四、发现重大隐患不及时报告或能够消除的隐患不及时消除的；
五、对发生的案件和治安灾害事故隐瞒不报的；
六、妨碍本单位保卫人员履行职责或公安机关依法执行公务的。
第十三条 本规定由省公安厅负责解释。
第十四条 本规定自公布之日起施行。一九八一年四月十八日河南省人民政府批转省公安厅《关于厂矿、企事业、机关、学校安全防范工作的若干规定》同时废止。




1988年6月19日
中国证券监督管理委员会


证券公司分类监管规定

证监会公告[2009]12号


现公布《证券公司分类监管规定》,自公布之日起施行。


二○○九年五月二十六日



证券公司分类监管规定

　　第一章 总则

　　第一条 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。

第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券公司的类别。

　　中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求行业意见的基础上,制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

　　第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

　　第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

　　证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

　　第二章 评价指标

　　第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

　　（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。

　　（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。

　　（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。

　　（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。

　　（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。

　　（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。

　　第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。

　　第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。

　　第三章 评价方法

　　第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

　　第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按以下原则给予相应扣分:

　　（一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;

　　（二）被采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣1.5分;

　　（三）被采取出具警示函并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让股权的,每次扣2分

　　（四）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;

　　（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,每次扣3分;

　　（六）被采取警告行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的,每次扣5分;

　　（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分;

　　（八）被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的,每次扣10分。

　　证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣5分;证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取的监管措施,按以上原则减半扣分。

　　第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分。

　　第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外;就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,应当分别计算、合计扣分。

　　第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。

　　第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:

　　（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;

　　（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;

　　（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的,单项或累计最高可加5分。

　　证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,不适用本条第（一）至第（三）项加分。

　　证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的,不适用本条第（二）项加分。

　　第十四条 证券公司符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:

　　（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的,分别加2分、3分;

　　（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,分别加2分、3分;

　　（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分;

　　（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的,分别加0.5分;

　　（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的,分别加2分、1分、0.5分。

　　第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况,对证券公司的评价计分进行调整,每项最高可加或扣3分。

　　第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。

　　中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项专业评价最高可加3分。

　　经专业评价机构评定,证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。

　　第四章 类别划分

　　第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

　　被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

　　中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。

　　（一）A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

　　（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

　　（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

　　（四）D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;

　　（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

　　第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司类别直接认定为D类。

　　第十九条 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。

　　证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司类别下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司类别直接认定为D类。

　　第五章 组织实施

　　第二十条 证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。

　　第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

　　第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与标准,如实反映存在的问题及被采取的监管措施,经公司主要负责人和合规负责人签署确认后,将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。

　　第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证监会。

　　在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。

　　第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。

　　证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。

　　第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记入诚信档案。

　　第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。

　　第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整;证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请,经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

　　上述分类调整属于调高证券公司类别的,证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。

　　第六章 分类结果使用

　　第二十八条 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

　　第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。

　　第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

　　第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得对外公布分类结果,不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　第七章 附则

　　第三十三条 证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。

　　第三十四条 　本规定下列用语的含义:

　　（一）主要风险控制指标,是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。

　　（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。

　　第三十五条 本规定自公布之日起施行。