中国证券监督管理委员会


关于发布《法人配售发行方式指引》的通知

证监发行字[2000]111号

　　为规范向法人投资者配售新股行为，我会制定了《法人配售发行方式指引》，现予以发布，请参照执行。

　　中国证券监督管理委员会

　　2000年8月21日

　　一、发行人和主承销商事先确定发行量和发行底价，通过向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。

　　二、发行量在8000万股以下的，在目前市场条件下，原则上不建议使用该发行方式。若发行人和主承销商坚持使用该方式发行，则应当采取“回拨机制”，即根据一般投资者的超额认购倍数，确定对法人的配售量。具体操作规程详见附件1。

　　三、发行量在8000万股以上的，对法人的配售比例原则上不应超过发行量的50％。发行量在20000万股以上的，可根据市场情况适当提高对法人配售的比例。

　　四、发行人可参与对战略投资者的选择，但不应参与对一般法人投资者的选择。主承销商根据公开募集文件中规定的分配原则和方法，确定一般法人投资者。

　　五、发行人在招股意向书中必须细化和明确战略投资者的定义，使之充分体现出战略投资的意义。战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。

　　六、战略投资者的持股时间不少于6个月。发行人应保证使其股票发行1年后，可随时流通的股票不少于公司总股本的25％，总股本在4亿股以上的不少于15％。

　　七、中国证券业协会内部设立“法人配售审核小组”，负责对法人配售对象的资格审查。

　　八、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。

　　九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人单位的具体情况(详见附件2)报“法人配售审核小组”审查并报中国证监会备案。

　　十、发行前，发行人的全体董事和主承销商配售负责人分别签署承诺书。发行人的全体董事保证战略投资者的选择不存在违法行为和黑箱操作；主承销商保证对配售对象的选择和整个配售过程不存在违法行为和黑箱操作。

　　十一、法人配售过程应有公证机构人员在场，并由公证机构人员对配售过程的公正性出据公证文书。

　　十二、发行人和主承销商应在法人配售结果公告前，将法人投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况(详见附近件3)报“法人配售审核小组”审查并报中国证监会备案。

　　十三、在法人配售结果公告中，发行人和主承销商应详细披露法人投资者的申购情况及战略投资者与发行人之间的关系，具体解释价格确定过程和依据。

　　十四、证券投资基金可以比照战略投资者或一般法人参加预约申购。已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购。

　　附件1 　　“回拨机制”的操作方案　　一、发行量在8000万股以下又坚持使用法人配售发行方式的，发行人和主承销商必须设计并采取“回拨机制”。

　　二、“回拨机制”指通过向法人投资者询价并确定价格，对一般投资者上网发行。根据一般投资者的申购情况，最终确定对法人投资者和对一般投资者的股票分配量。

　　三、发行人和主承销商在招股意向书中，规定拟向法人配售的比例，同时规定当一般投资者上网申购的超额认购倍数达到不同倍数时对法人投资者和对一般投资者相应的股票分配量。对法人投资者的配售量最低可调减至0股。

　　四、一般投资者上网申购超额认购倍数及股票分配比例，由发行人和主承销商在充分分析市场情况的基础上确定并报中国证监会核准。

建设部党组


关于印发《关于加强建设系统廉政文化建设的指导意见》的通知



建党[2006]9号

各省、自治区建设厅、派驻纪检组监察室，直辖市、计划单列市建委及有关建设部门、派驻纪检组监察室，新疆生产建设兵团建设局，部直属机关纪委，部机关各单位，部直属各单位：

　　现将《关于加强建设系统廉政文化建设的指导意见》印发给你们，请结合实际情况，认真贯彻落实。

　　附件：关于加强建设系统廉政文化建设的指导意见

中国共产党建设部党组
二○○六年二月二十二日



关于加强建设系统廉政文化建设的指导意见

　　党中央颁布的《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称“《实施纲要》”）明确提出，要大力加强廉政文化建设。廉政文化，是以廉政制度为基础，以廉政理论为指导，以廉政理念为核心，以廉政教育活动和廉洁文化艺术作品为表现形式，通过各种媒介的传播和广泛的社会参与，引导公众积极参与廉政建设，教育公职人员廉洁奉公的一种高尚的社会文化，是社会主义先进文化的重要组成部分。加强建设系统廉政文化建设，积极推进廉政文化与建设事业的互促共进，是实践“三个代表”重要思想的内在要求，是全面贯彻《实施纲要》、构建具有建设系统特色的惩防体系的重要内容，是加强源头治腐、建立和谐社会的重大措施，对深入开展党风廉政建设和反腐败工作，促进“三个文明”建设，推进建设系统的党风、政风和行风建设，具有重要的意义。

　　为了充分发挥廉政文化在反腐倡廉工作中的基础性作用，用科学的文化理念指导党风廉政宣传教育工作，营造建设系统“以廉为荣、以贪为耻”的良好氛围，确保建设事业的健康发展和建设系统干部、职工的健康成长（以下简称“两个健康”），现就加强建设系统廉政文化建设提出以下意见：

　　一、指导思想

　　建设系统廉政文化建设必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持社会主义先进文化的方向，坚持“二为”和“双百”方针，按照党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，立足当前，着眼长远，在深化内涵、提高层次、创新思路、求真务实上下功夫。注重科学规划，突出行业特色，充分发挥廉政文化在党风廉政建设中的教育、熏陶、激励、导向、凝聚和约束等作用，整体推进建设系统廉政文化体系建设。

　　二、基本原则

　　1、坚持为党建工作服务和面向社会的原则。牢固树立廉政文化建设为党的政治建设服务的观念，确定立党为公、执政为民的服务理念，使廉政文化为加强党的基础建设，提高党的执政能力发挥积极作用。廉政文化建设要以倡导“以廉为荣、以贪为耻”的良好社会风尚为宗旨，面向建设系统各级主管部门、企业、事业单位及各类从业人员，面向全社会，形成社会各界和广大群众积极参与的生动局面，使建设系统的廉政文化建设有机地融入各地廉政文化建设中。

　　2、坚持继承和创新相统一的原则。充分挖掘优秀历史文化的精华，借鉴和吸收人类创造的一切优秀廉政文化成果，大力倡导适应现代化建设和社会主义市场经济的公平公正、效率诚信和民主法治等富有时代特征的新观念、新道德。密切结合建设系统实际，在继承的基础上，突出科学性和时代性，不断丰富廉政文化的内涵，创新廉政文化的形式，拓展弘扬廉政文化的有效途径和方法，在继承中创新，在借鉴中发展。

　　3、坚持以人为本和注重实效的原则。开展廉政文化建设要以满足干部群众的文化需求，丰富群众的精神生活，提高群众的道德修养为出发点和落脚点。在方式方法上要形式多样，注重实效。注意克服简单说教，坚持以人为本，把廉政教育、道德教育、法治教育与大力宣传反腐倡廉成果、先进人物典型事迹、优秀廉政文化传统和当代廉政理念等有机结合起来，增强说服力、吸引力、感染力和亲和力，做到以德感人，以理服人，以情动人，在润物无声中强化廉政理念。

　　4、坚持结合实际和因地制宜的原则。廉政文化建设要坚持实事求是，一切从实际出发，因地制宜。紧密结合本地区、本部门实际，充分发挥自身优势，突出重点。把廉政文化建设与城市建设、城市管理，地方文化及行业、企业文化建设等有机结合起来，使廉政文化融入建设事业的各项工作之中。

　　三、总体目标

　　要分阶段、有重点地逐步推进廉政文化建设，不断增强廉政文化的辐射力和影响力。力争在2010年前，逐步建成以科学的廉政理论为统领，以丰富的廉政文化活动为载体，以健全的廉政制度为基础，与社会主义市场经济相适应、与社会主义法律规范相协调、与中华民族传统美德相承接的具有建设系统特色的廉政文化体系。

　　四、主要任务

　　1、深入开展廉政文化教育。要把坚定理想信念、增强宗旨观念作为教育的核心内容。按照立党为公、执政为民的要求，引导广大党员领导干部树立正确的世界观、人生观、权力观、价值观；要把提高党员干部的思想道德观念作为教育的重点内容。深入开展党性、党风党纪、示范、警示教育，使广大党员干部自觉加强党性修养，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心，切实做到勤政为民，廉洁从政；要把提高党员干部的廉政文化素养作为教育的基础内容。坚持用科学的理论武装人，用文化的力量培育人，通过开展形式多样的主题教育活动，让党员干部在分析对比中得出正确的判断，在亲身体验中接受文化的熏陶，从而提高自身的思想政治素质和科学文化素质，自觉遵守“四大纪律、八项要求”，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　　2、延伸廉政文化宣传平台。加强廉政文化建设，既要注重内容，突出廉政主题，又要兼顾形式，不断创新文化载体。要加大正面宣传引导力度，用健康向上的、先进的廉政文化占领思想“阵地”，占领社会“市场”，形成宣传廉政文化的“强势”；要充分利用行业优势，面向社会，积极推动廉政文化“进社区、上路面、进车厢、进工地”，发挥职能作用，利用好物业、绿化、环卫、公交、市政道路、灯箱广告等城市管理的优势，创建廉政文化景点。在公交汽车、出租汽车、轨道交通等车站、车厢、办证大厅等公共服务场所，设置廉政标牌、标语，使其更具群众性、广泛性和影响力。

　　3、扩大廉政文化覆盖面。要大力推动廉政文化“进机关、进市场、进项目、进企业、进家庭”，扩大廉政文化覆盖面，增加廉政教育活动的文化含量。通过褒扬高雅业余爱好、征集廉政文化作品、组织廉政主题演讲、观看廉政影视作品等活动，弘扬廉洁奉公风尚；通过设立廉政警示栏、廉政投诉箱，实行廉政承诺，营造建筑、房地产交易、市政公用市场的廉政氛围；通过推广“廉政责任书”、信用制度等廉政联建制度，促进廉洁诚信经营，保障机制的建立；通过推动“清风进家门”、“廉内助”等活动的开展，把廉政文化延伸到家庭。

　　4、加强廉政文化理论研究。要不断探索、深化廉政文化理论，发挥理论对实践的指导作用，提高廉政文化建设的能力和水平；要善于总结经验，创新思路，积极探索廉政文化建设的有效途径和方法，把握廉政文化建设的特点、规律和发展趋势，在实践中不断深化对廉政文化的认识；要积极组织理论学习、理论研讨、网络论坛、论文征集等活动，调动职工群众普遍参与廉政文化理论研究的积极性，促进地区间廉政文化建设的交流。

　　5、丰富廉政文化传播渠道。加强与各类文化文艺组织和团体的合作，提升廉政文化的文化层次，丰富廉政文化的文艺表现形式；利用建设局域网、房地产交易网及办事窗口、服务设施的优势，设立廉政专栏等，扩大廉政文化受教育的群体；加强廉政文化建设的互动效应，开展廉政歌曲、廉政故事创作等活动，提高群众参与度。

　　五、保障措施

　　1、加强组织领导。各级建设行政主管部门领导要高度重视廉政文化建设，把这项工作作为反腐倡廉的一项重要内容，纳入党风廉政建设和物质文明、政治文明、精神文明建设统筹规划中，同部署、同落实、同检查、同考核。

　　2、建立领导和工作机制。要加强体制机制建设，形成党委统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责，纪检监察协调配合的领导体制和工作机制。各部门要明确职责、相互协作、密切配合、形成合力。

　　3、建立激励机制。对在开展廉政文化活动中涌现出的先进单位和个人，创作的优秀廉政文艺作品和优秀廉政文化项目，予以适当奖励。

　　4、加强交流合作。各地要培育和树立廉政文化建设的先进典型，组织廉政文化建设现场观摩和经验交流，相互借鉴，相互促进，努力缩小地区间差距，推动建设系统的廉政文化建设深入开展。